طبق گزارش ها، تنظیم کننده مالی استرالیا حداقل شش ماه قبل از پایان نابهنگام صرافی خود در نوامبر، نگرانی هایی را در مورد شعبه محلی استرالیایی FTX ایجاد کرد.
طبق اسناد به دست آمده توسط گاردین استرالیا، افسران کمیسیون اوراق بهادار و سرمایه گذاری استرالیا (ASIC) در مورد نحوه عملکرد FTX استرالیا نگران بودند. قادر به اخذ مجوز در کشور از طریق تصاحب شرکت.
طبق گزارش قبلی Cointelegraph، FTX مجوز خدمات مالی استرالیا (AFSL) خود را با تصاحب مؤسسه مالی IFS Markets در دسامبر 2021 به دست آورد و سپس ماه‌ها بعد در مارس 2022 برای تجارت باز شد.
این به FTX استرالیا اجازه داده شده است به طور مؤثری از همان سطح نظارت دوری کنید به گفته جو لونگو، رئیس ASIC، معمولاً برای دارندگان مجوز AFSL جدید اعمال می شود.
طبق اسنادی که به تازگی به دست آمده است، گزارش شده است که تنظیم کننده در همان ماه که شروع به کار کرد، یک اخطار Sect 912C برای FTX صادر کرد که صرافی کریپتو را ملزم می کرد تا اسنادی در مورد عملیات خود برای ASIC ارائه دهد تا ارزیابی کند که آیا شرایط مجوز AFSL را برآورده می کند یا خیر.
با اطلاع، ASIC می تواند مجوز گیرنده را راهنمایی کند که اسنادی را ارائه دهد که مشخص می کند چه خدمات مالی ارائه می دهد، خدمات مالی که توسط دارنده مجوز انجام می شود و تعیین می کند که آیا دارنده مجوز “آزمون فرد مناسب و مناسب” را برآورده می کند یا خیر.
یک سند توجیهی به دست آمده توسط خروجی نیز تأیید می کند که در ماه های بین نگرانی اولیه و سقوط FTX در 11 نوامبر، تنظیم کننده صرافی را تحت “فعالیت نظارتی” قرار داده بود و در مجموع سه اخطار برای FTX صادر شد.
برنامه اسناد همچنین نشان می دهد که تنظیم کننده هنوز در مورد عملیات FTX تا اکتبر 2022 نگران بوده است.
Cointelegraph برای نظر دادن با ASIC تماس گرفت اما قبل از انتشار پاسخی دریافت نکرد.
مربوط: ASIC با شکایت از BPS Financial به دلیل تبلیغ ارزهای دیجیتال، هشدار صنعت را شلیک می کند
FTX استرالیا یکی از بیش از 130 شرکت مرتبط با FTX بود که پس از شروع روند ورشکستگی شرکت مادرش FTX در 11 نوامبر 2022، فعالیت خود را متوقف کرد.
مجوز مالی شرکت تابعه استرالیایی FTX در 16 نوامبر 2022 به حالت تعلیق درآمد و به صورت داوطلبانه اداره شد.
حدودا تخمین زده شده 30000 مشتری استرالیایی و 132 شرکت از صرافی پول یا ارز دیجیتال بدهکار هستند.
