سام بانکمن-فرید، مدیر عامل سابق FTX، به عنوان بخشی از تحقیقات در مورد اینکه آیا او و FTX US قوانین اوراق بهادار تگزاس را نقض کرده اند یا خیر، به جلسه استماع 2 فوریه توسط رگولاتور اوراق بهادار تگزاس فراخوانده شده است.
در یک اطلاعیه استماع امضاء شده توسط جو روتوندا، مدیر اجرایی هیئت اوراق بهادار ایالت تگزاس (SSB) و در 29 نوامبر به بانکمن فرید ارائه شد، رگولاتور ادعا می کند که FTX US اوراق بهادار ثبت نشده ای را از طریق حساب های “EARN” خود به تگزاس ها ارائه کرده است.
این تحقیقات برای اولین بار در 14 اکتبر، قبل از سقوط چشمگیر و ورشکستگی عملیات جهانی FTX اعلام شد. رگولاتور در آن زمان اعلام کرد بررسی FTX Trading و FTX US و مدیران آن از جمله Sam Bankman-Fried به دلیل ارائه اوراق بهادار ثبت نشده از طریق محصولات بازدهی خود.
در 18 نوامبر، روتوندا از توییتر استفاده کرد تا از مردم درخواست کند که اگر مشتری قبلی FTX بودند و در تگزاس بودند، با او تماس بگیرند.
اگر مشتری هستید اگر @FTX_Official و شما در تگزاس زندگی می کنید، لطفا با من تماس بگیرید. ما میخواهیم داستان تو را بشنویم. آدرس ایمیل هیئت اوراق بهادار ایالت تگزاس من [email protected] است.
– جو روتوندا (@joe_rotunda) 18 نوامبر 2022
در آخرین اطلاعیه، SSB ادعا کرد که سام بانکمن-فرید بخشی از قانون اوراق بهادار را در حین سمت خود به عنوان مدیر عامل وقت FTX نقض کرده است.
«پاسخگو [Sam Bankman-Fried] با ارائه و فروش اوراق بهادار در تگزاس که ثبت نشده یا مجاز به فروش در تگزاس نبودند، بخش 4003.001 قانون اوراق بهادار را نقض کرد.
رگولاتور گفت امیدوار است که این جلسه به دستور توقف و توقف منجر شود تا از «درگیر شدن در تقلب در ارتباط با عرضه یا فروش اوراق بهادار در تگزاس» FTX جلوگیری شود.
همچنین «دعا می‌کرد» تا قاضی به Bankman-Fried دستور دهد تا پول را به مشتریان تگزاسی که در «حساب‌های EARN ثبت‌نشده» سرمایه‌گذاری کرده بودند، بازگرداند.
رگولاتور همچنین خواهان در نظر گرفتن یک “جریمه اداری” برای بانکمن-فرید است که اگر از نقض قوانین اوراق بهادار منفعت اقتصادی کسب کرده باشد. این مبلغ به ازای هر تخلف از 20000 دلار تجاوز نخواهد کرد، اما برای هر “عمل غیرقانونی یا متقلبانه” که علیه تگزاسی های بالای 65 سال انجام می شود، می تواند به 250،000 دلار برسد.
روتوندا گفت که جلسه استماع در ساعت 9 صبح به وقت محلی در 2 فوریه 2023 آغاز خواهد شد و Bankman-Fried می تواند با استفاده از Zoom در جلسه استماع شرکت کند.
مربوط: “من هرگز کد FTX را باز نکردم”: SBF طولانی و صریح با وبلاگ نویس صحبت می کند
بانکمن-فرید قابل درک است در حال حاضر در باهاما باشد.
در مصاحبه ای که اخیراً بین تیفانی فونگ وبلاگ نویس کریپتو و بانکمن-فرید منتشر شده است، مدیر عامل سابق FTX بیان کرد پشیمانی از مدیریت FTX و تشکیل پرونده ورشکستگی
او در مصاحبه‌ای که اخیراً در 16 نوامبر منتشر شد، گفت: «اگر تصمیمات درست را بگیرید، به موقعیتی که ما در آن گرفتیم دچار نمی‌شوید».
