کمیسیون معاملات آتی کالای ایالات متحده یا CFTC شکایتی علیه سام بنکمن-فرید، FTX و Alameda Research تنظیم کرده است و ادعا می کند قانون بورس کالا را نقض کرده و خواستار محاکمه هیئت منصفه شده است.
با توجه به سوابق دادگاهی که در 13 دسامبر در منطقه جنوبی نیویورک ثبت شد، CFTC شکایتی را برای معافیت های منصفانه و سایر مجازات های پولی مدنی علیه بانکمن-فرید، FTX Trading و Alameda Research ارائه کرد. در این شکایت ادعا شد که SBF شخصاً به مدیران FTC دستور داده است تا ویژگی‌هایی را تنظیم کنند که به Alameda اجازه می‌دهد از صرافی ارز دیجیتال به عنوان خط اعتباری برای وام دهندگان خود استفاده کند.
“بر خلاف [Bankman-Fried’s] CFTC می‌گوید، بدون افشای اطلاعات به مشتریان FTX، صندوق‌های سرمایه‌گذاری Alameda و FTX و آزادانه از وجوه مشتریان FTX مانند خودشان استفاده می‌کنند، از جمله به عنوان سرمایه برای استقرار در فعالیت‌های تجاری و سرمایه‌گذاری خود. بر اساس اطلاعات و اعتقادات، بانکمن-فرید، والدینش و سایر کارمندان FTX و Alameda از وجوه مشتریان FTX برای انواع مخارج شخصی، از جمله خرید املاک لوکس، جت های شخصی، وام های شخصی مستند و غیرمستند، و کمک های مالی شخصی سیاسی استفاده کردند. ”
مقامات باهاما بانکمن-فرید را در 12 دسامبر پس از تشکیل پرونده جنایی در ایالات متحده دستگیر کردند – دو کشور توافقنامه استرداد دارند. کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده نیز اتهاماتی را علیه SBF مطرح کرد در 13 دسامبر، با ادعای نقض مقررات ضد تقلب قانون اوراق بهادار 1933 و قانون بورس اوراق بهادار 1934.
مربوط: طبق گزارش ها، باهاما از SBF خواسته است تا پس از سقوط FTX سکه جدیدی ضرب کند
قبل از دستگیری، بانکمن-فرید قرار بود در 13 دسامبر در کمیته خدمات مالی مجلس در مورد سقوط FTX شهادت دهد. شهادت کتبی لو رفته از مدیر عامل سابق او بود تا حد زیادی دیگران را مقصر دانستن برای سقوط بورس
