کارگزاران کریپتو و مشاوران سرمایه گذاری که در مورد ارزهای رمزنگاری شده ارائه یا مشاوره می دهند، امسال زیر نظر سازمان نظارت بر اوراق بهادار ایالات متحده قرار خواهند گرفت.
یک 7 فوریه بیانیه از بخش آزمون‌های کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) اولویت‌های خود را برای سال 2023 مشخص کرد و به کارگزاران و مشاورانی که در زمینه ارزهای دیجیتال معامله می‌کنند، باید در ارائه، فروش یا ارائه توصیه‌هایی در مورد دارایی‌های دیجیتال دقت بیشتری داشته باشند.
این بیان کرد که کارگزاران و مشاوران ثبت شده در SEC از نزدیک تحت نظر خواهند بود تا ببینند آیا هنگام ارائه توصیه ها، ارجاعات و ارائه مشاوره سرمایه گذاری از “استانداردهای مراقبت مربوطه” خود پیروی می کنند یا خیر.
امروز اولویت های بخش امتحانات 2023 را اعلام کردیم. این بخش، اولویت های بررسی خود را سالانه منتشر می کند تا بینشی در مورد رویکرد مبتنی بر ریسک خود ارائه دهد.
برای بیشتر:
– کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (@SECGov) 7 فوریه 2023
SEC همچنین بررسی خواهد کرد که آیا این نهادها “به طور معمول” رویه های خود را بررسی و به روز می کنند تا از رعایت “روش های انطباق، افشا و مدیریت ریسک” اطمینان حاصل کنند.
این اعلامیه مشابه اولویت های کمیسیون بورس و اوراق بهادار بود که در سال 2022 منتشر شد، اما به نظر می رسد امسال تنظیم کننده به جای در نظر گرفتن ریسک های منحصر به فرد ارائه شده توسط “فناوری های مالی در حال ظهور” تاکید بیشتری بر استانداردهای مراقبت و اقدامات کارگزاران دارد. برجسته شده است در سال 2022
آخرین بیانیه تقریباً دو هفته پس از گزارشی که SEC ادعا کرد منتشر می شود تحقیق کرده است مشاوران سرمایه گذاری ثبت شده که ممکن است ارائه دهد نگهداری دارایی دیجیتال برای مشتریان خود بدون صلاحیت مناسب.
مربوط: SEC اطلاعات شخصی ماینرهای کریپتو را در جریان تحقیقات فاش کرد: گزارش
بر اساس گزارش رویترز، تحقیقات SEC گزارش شده است که چندین ماه ادامه داشته است، اما اکنون پس از فروپاشی صرافی FTX در صدر فهرست اولویت‌ها قرار دارد.
طبق قانون، شرکت‌های مشاوره سرمایه‌گذاری باید واجد شرایط ارائه خدمات نگهداری به مشتریان و پیروی از ضمانت‌های نگهبانی مندرج در قانون مشاوران سرمایه‌گذاری سال 1940 باشند.
