اطلاعیه ولز چیست و به چه معناست؟

از آنجایی که صنعت کریپتو همچنان به دنبال شفافیت مقرراتی از رگولاتورهای واشنگتن دی سی است، با این وجود، رگولاتورها اقدامات هدفمندی را علیه بازیگران مختلف در این فضا انجام می دهند.

کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده به ویژه بیش از هر زمان دیگری مشغول تحقیق و جریمه شرکت‌های رمزنگاری است که ادعا می‌کند اوراق بهادار ثبت‌نشده می‌فروشند.

در 22 مارس 2023، صرافی ارزهای دیجیتال مستقر در ایالات متحده کوین بیس اخطاریه ولز را دریافت کرد که مقدمه ای برای طرح اتهامات توسط SEC علیه شرکت سهامی عام است.

اعلامیه های ولز به نام جان ا. ولز، که در سال 1972 به عنوان رئیس کمیته مشاوره SEC خدمت کرد، نامگذاری شده است. آنها توسط آژانس برای هشدار دادن به یک شرکت صادر می شوند. در مورد کوین‌بیس، SEC در حال برنامه‌ریزی است تا علیه آن‌ها به دلیل نقض قوانین اوراق بهادار، اقدام اجرایی کند.

سایر آژانس‌هایی که ممکن است اعلامیه‌های ولز را صادر کنند عبارتند از مرجع تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA) و کمیسیون معاملات آتی کالا (CFTC). انجمن ملی فروشندگان اوراق بهادار (NASD)، یک نهاد خودتنظیم کننده صنعت، همچنین اعلامیه های Wells را صادر می کند.

با توجه به SEC، الف اطلاع ولز یک ادعای رسمی یا کشف تخلف نیست، بلکه در پایان تحقیقات و به عنوان یک گام مقدماتی قبل از اینکه SEC با یک اقدام اجرایی مدنی یا اقدام علیه گیرنده اقدام کند، ارائه می شود. آنها معمولاً توسط کارکنان آژانس فرستاده می شوند، که صلاحیت شروع مراحل قانونی را ندارند، و یک تنظیم کننده می تواند بدون صدور اخطاریه ولز، اتهامات را به پیش ببرد.

گیرنده حداکثر 30 روز فرصت دارد تا به اطلاعیه Wells پاسخ دهد. وکیل حقوقی شرکت می‌تواند درخواست کند شواهدی را که SEC در مورد ادعای خود از طریق «ارسال ولز» جمع‌آوری کرده است ببیند و تلاش کند SEC را متقاعد کند که این اقدام را کنار بگذارد.

شرکت یا شخص نیز می تواند بنا به صلاحدید آژانس وارد مذاکرات تسویه حساب با آژانس شود.

اعلامیه های Wells به طور عمومی توسط تنظیم کننده ها اعلام نمی شود و همه شرکت هایی که آنها را دریافت می کنند این واقعیت را افشا نمی کنند.

اگر کمیسیون بورس و اوراق بهادار تصمیم به ادامه اتهامات داشته باشد، آژانس شکایتی رسمی ارائه خواهد کرد و ممکن است یک بیانیه مطبوعاتی منتشر کند و مردم را از این اقدام مطلع کند.

کوین بیس جدیدترین کسب و کار ارزهای دیجیتال است که اعلان ولز برای آن ارسال شده است. ماه گذشته، صادرکننده استیبل کوین Paxos پس از دریافت استیبل کوین بایننس USD، ضربات را متوقف کرد.

چند روز قبل، صرافی ارزهای دیجیتال مستقر در ایالات متحده کراکن یک دعوای 30 میلیون دلاری با کمیسیون بورس و اوراق بهادار در رابطه با برنامه جوایز سهام خود را که تنظیم‌کننده‌ها آن را اوراق بهادار ثبت نشده نامیدند، حل و فصل کرد. صرافی پس از پرداخت جریمه برنامه را تعطیل کرد.

هیچ اطلاعیه ولز قبل از تسویه حساب عمومی افشا نشد، اما کراکن قبلاً به دلیل نقض ادعایی تحریم‌های آمریکا علیه ایران، با دفتر کنترل دارایی‌های خارجی (OFAC) تسویه حساب 362 میلیون دلاری داشته است.

در حالی که بسیاری در صنعت آنچه را که مقررات SEC با تاکتیک‌های اجرایی می‌خواند تقبیح کرده‌اند، دیگران مانند ماساچوست سناتور الیزابت وارن سرکوب آژانس را تحسین کرد و گفت: «صنعت کریپتو از SEC قوی می‌ترسد».