صرافی پولونیکس با پرداخت 7.6 میلیون دلار برای رفع ادعاهایی مبنی بر اینکه به کاربران کشورهای تحریم شده اجازه داد و ستد دارایی های دیجیتال را در پلتفرم خود می دهد، موافقت کرده است.
با توجه به یک اعلامیه توسط دفتر کنترل دارایی های خارجی خزانه داری آمریکا (OFAC)، که تحریم های اقتصادی ایالات متحده را اجرا می کند، پولونیکس 7.6 میلیون دلار برای چندین تخلف تحریمی پرداخت خواهد کرد.
تنظیم کننده مبلغ تسویه حساب را تعیین کرد زیرا تخلفات Poloniex “به صورت داوطلبانه خود افشا نشدند” و “غیر فاحش”.
OFAC پولونیکس را متهم کرد که بین سال‌های 2014 تا 2019، 66000 تراکنش رمزنگاری به ارزش کل بیش از 15.3 میلیون دلار را برای مشتریان در مناطق تحریم‌شده پردازش کرده است، علی‌رغم اینکه این پلتفرم اطلاعات مربوط به مشتری شما (KYC) و داده‌های آدرس IP را داشت.
با وجود شروع نظارت بر آدرس های IP و جمع آوری داده های KYC در سال 2015، Poloniex تا سال 2017 شروع به مسدود کردن آدرس های IP ممنوعه نکرد.
به گفته OFAC، Poloniex به مشتریانی از کریمه که نیروهای روسیه در سال 2014 از اوکراین تصرف کردند، و همچنین کوبا، ایران، سودان و سوریه که همگی مشمول یا قبلاً با تحریم‌های جامع ایالات متحده مواجه بوده‌اند، خدمات ارائه می‌دهد که شرکت‌های آمریکایی را از فعالیت در آنجا منع می‌کند. .
پس از تغییر دست Poloniex، تخلفات کاهش یافت
در سال 2018، Circle Internet Financial 400 میلیون دلار برای خرید Poloniex پرداخت کرد. به گفته OFAC، Circle تحریم‌های اضافی و اقدامات انطباق را به میزان قابل توجهی اجرا کرد پایین آورد فراوانی تخلفات
با این حال، رگولاتور گزارش داد که برخی از نقض تحریم‌ها در سال‌های 2018 و 2019 ادامه یافت، به‌ویژه مواردی که شامل چندین حساب باز شده توسط شهروندان کریمه می‌شد.
Poloniex بعداً در سال 2019 از Circle به یک تجارت جدید به نام Polo Digital Assets تقسیم شد که توسط یک گروه سرمایه گذاری آسیایی پشتیبانی می شود. جاستین سان، بنیانگذار شبکه TRON و مشاور رقیب Poloniex، Huobi.
مشتریان از ایالات متحده از تقسیم حذف شدند، و دایره خاتمه یافت خدمات برای مشتریان Poloniex ایالات متحده در اواخر سال 2019.
این توافق بر خطرات تبعیت از تحریم‌ها که کسب‌وکارهای رمزنگاری در ایالات متحده با آن مواجه هستند، تأکید می‌کند. طبق گفته OFAC، شرکت‌های رمزارز، مانند ارائه‌دهندگان خدمات مالی، باید یک برنامه انطباق با تحریم‌های مبتنی بر ریسک سفارشی‌شده را اتخاذ کنند.
تسویه حساب Poloniex با OFAC پس از موافقت صرافی ارز دیجیتال انجام می شود پرداخت 10 میلیون دلار برای انجام تحقیقات توسط کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) در سال 2021.
کمیسیون بورس و اوراق بهادار پولونیکس را به نقض قوانین حمایت از سرمایه گذار متهم کرد، زیرا نتوانست فعالیت های خود را در تنظیم کننده های فدرال ثبت کند.
طبق گزارش SEC، از سال 2017 تا 2019، این صرافی ظاهراً به مصرف کنندگان اجازه داد تا دارایی های رمزنگاری شده را که اوراق بهادار ثبت نشده بودند، معامله کنند.
قبل از تسویه حساب SEC، کمیسیون اوراق بهادار انتاریو کانادا (OSC) نیز راه اندازی شده بود اقدام اجرایی در برابر پولونیکس در می 2021.
