SEC ایالات متحده از صرافی Kraken Crypto شکایت کرده و این پلتفرم را به عنوان یک بورس اوراق بهادار ثبت نشده، کارگزار، فروشنده و آژانس تسویه حساب متهم می کند. کمیسیون یک رهایی امروز در حال افشای کت و شلوار و اتهامات آن است.
JUST IN: 🇺🇸 SEC از صرافی کریپتو کراکن شکایت کرد.
— Watcher.Guru (@WatcherGuru) 20 نوامبر 2023
طبق شکایت SEC، «حداقل از سپتامبر 2018، کراکن صدها میلیون دلار به‌طور غیرقانونی با تسهیل خرید و فروش اوراق بهادار دارایی‌های کریپتو به دست آورده است». علاوه بر این، کمیسیون می گوید که Kraken خدمات یک صرافی، کارگزار، فروشنده و آژانس تسویه حساب را ترکیب می کند. با این حال، SEC ادعا می کند که کراکن همه این کارها را انجام می دهد، بدون اینکه هیچ یک از آن عملکردها را طبق قانون در آنها ثبت کرده باشد.
علاوه بر این، کمیسیون بورس و اوراق بهادار در تلاش است تا صرافی کریپتو کراکن را با موارد زیر شارژ کند:
- بازاری را فراهم می‌کند که سفارش‌های اوراق بهادار چند خریدار و فروشنده را با استفاده از روش‌های تعیین‌شده و غیراختیاری که بر اساس آن این سفارش‌ها تعامل دارند، گرد هم می‌آورد و بنابراین به عنوان یک بورس عمل می‌کند.
- در تجارت انجام معاملات اوراق بهادار برای حساب های مشتریان Kraken شرکت می کند و بنابراین به عنوان یک کارگزار عمل می کند.
- در تجارت خرید و فروش اوراق بهادار برای حساب خود بدون استثناء قابل اعمال، و بنابراین به عنوان یک فروشنده فعالیت می کند. و
- به عنوان یک واسطه در تسویه معاملات در اوراق بهادار دارایی های کریپتو توسط مشتریان Kraken عمل می کند، به عنوان سپرده گذاری اوراق بهادار عمل می کند، و بنابراین به عنوان یک آژانس تسویه حساب عمل می کند.
همچنین بخوانید: شیبا اینو: در اینجا نحوه کسب درآمد 20 میلیون دلاری وقتی SHIB به 0.01 دلار رسید
SEC کراکن را به به خطر انداختن اطلاعات مشتری در دادخواست متهم می کند
علاوه بر این، SEC در شکایت شکایت می کند که Kraken اطلاعات شخصی و مالی مشتریان خود را با رویه های تجاری خود و “نگهداری ضعیف سوابق” به خطر می اندازد. در بیانیه SEC آمده است: “Kraken پول مشتریان خود را با پول خود ترکیب می کند، از جمله پرداخت هزینه های عملیاتی مستقیماً از حساب هایی که وجه نقد مشتری را نگهداری می کنند.” همچنین ظاهراً کراکن دارایی‌های رمزنگاری مشتریان خود را با دارایی‌های خود ترکیب می‌کند و چیزی را ایجاد می‌کند که حسابرس خود آن را به عنوان «خطر از دست دادن قابل توجه» برای مشتریانش شناسایی کرده است.»
Gurbir S. Grewal، مدیر بخش اجرای SEC نیز بیانیه ای در مورد تصمیم SEC برای شکایت از صرافی کریپتو کراکن منتشر کرد:
ما ادعا می کنیم که کراکن تصمیم کسب و کار خود را گرفته است تا صدها میلیون دلار از سرمایه گذاران درو کند به جای اینکه با قوانین اوراق بهادار مطابقت کند. این تصمیم منجر به یک مدل تجاری مملو از تضاد منافع شد که سرمایه سرمایه گذاران را در معرض خطر قرار داد. انتخاب کراکن از سود غیرقانونی به جای حمایت از سرمایه‌گذار، چیزی است که ما اغلب در این فضا می‌بینیم، و امروز هم کراکن را مسئول رفتار نادرست خود می‌دانیم و هم پیامی به دیگران می‌فرستیم که مطابقت کنند.»
Gurbir S. Grewal، مدیر بخش اجرای SEC
این شکایت در سانفرانسیسکو، کالیفرنیا تنظیم شده است. در اوایل سال جاری، کراکن قبلاً موافقت کرده بود که ارائه یا فروش اوراق بهادار را از طریق خدمات سهامداری دارایی‌های کریپتو یا برنامه‌های سهامداری متوقف کند و جریمه مدنی 30 میلیون دلاری بپردازد. کراکن هنوز در مورد شکایت SEC اظهار نظری نکرده است.
